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国有股的实行问题——“能不实行就不实行”

   股权强制实行,是人民法院根据债权人的申请,依据有效的法律文书,采用国家赋予的强制力,通过法定的程序将被实行人的股权强制转让给债权人的行为。最高院《关于人民法院实行工作若干问题的规定(试行)》(以下简称《实行规定》)第53条规定:“对被实行人在有限责任企业、其他法人企业中的投资权益或股权,人民法院可以采取冻结措施。”该规定使股权的强制实行在法律上有了明确的依据。

        而在股权强制实行中,又有一类特殊的股权类型,在司法实践中大家经常会遇到,那就是上市企业国有股。

        关于上市企业国有股的实行问题,《财政部关于上市企业国有股被人民法院冻结拍卖有关问题的通知》和《最高人民法院关于冻结、拍卖上市企业国有股和社会法人股若干问题的规定》都对国有股的实行做了比较严苛的规定。

        总结下来有以下几点需要注意:

        一、 备案

        国有股东授权代表单位所持国有股被法院司法冻结的,应当在接到法院冻结其所持国有股通知之日起5个工作日内,将该国有股被冻结的情况报财政部备案,并通知上市企业。国有股东授权代表单位属地方管理的,同时抄报省级财政机关。

        二、便执

        国有股东授权代表单位所持国有股被冻结后,应当在规定的期限内提供方便实行的其他财产,其他财产包括银行存款、现金、成品和半成品、原材料和交通工具等,其他财产不足以清偿债务的,由人民法院实行股权拍卖。

        三、公告

        拍卖人受托拍卖国有股,应当于拍卖日前10天在国务院证券监督管理部门指定披露上市企业信息的报刊上刊登上市企业国有股拍卖公告。

        拍卖公告包括但不限于以下内容:拍卖人、拍卖时间、地点、上市企业名称、代码、所属行业、主营业务、近3年业绩、前10名股东持股情况、原持股单位、被拍卖的国有股数量、占总股本的比例、竞买人应具备的资格、参与竞买应具备的手续。

        四、保留

        国有股拍卖必须确定保留价。当事人应当委托具有证券从业资格的评估机构对拟拍卖的国有股进行评估,并按评估结果确定保留价。

        评估结果确定后,评估机构应当在股权拍卖前将评估结果报财政部备案。国有股东授权代表单位属地方管理的,同时抄报省级财政机关。

        五、终止拍卖

        对国有股拍卖的保留价,有关当事人或知情人应当严格保密。第一次拍卖竞买人的最高应价未达到保留价时,应当继续拍卖,每次拍卖的保留价应当不低于前次保留价的90%。第三次拍卖最高应价仍未达到保留价时,该应价不发生效力,拍卖机构应当中止国有股的拍卖。

        六、资格

        竞买人应当具备法律、行政法规规定的受让国有股的条件。

        七、卖后备案

        拍卖成交后,国有股东授权代表单位应当在接到人民法院关于其所持国有股拍卖结果通知之日起5个工作日内,将该国有股被拍卖情况报财政部备案,并通知上市企业。国有股东授权代表单位属地方管理的,同时抄报省级财政机关。

        八、股权界定

        国有股拍卖后,买受人持拍卖机构出具的成交证明以及买受人的工商营业执照、企业章程等证明买受人身份性质的法律文件,按照《最高人民法院关于冻结、拍卖上市企业国有股和社会法人股若干问题的规定》,向原国有股东授权代表单位主管财政机关提出股权性质界定申请,并经界定后向证券登记结算企业办理股权过户手续。

        九、保密

        国有股东授权代表单位应当切实维护国有股权益,若发现有关当事人或知情人泄露拍卖保留价,或有关当事人与竞买人、债权人恶意串通等违法行为,应当及时请求人民法院中止拍卖,并依法追究有关责任人的责任。

 

编辑:杨康

专业:西北政法大学 法学本科

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